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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1
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下列选项中，属于基金合同当事人的有（ ）。
A 基金监管者 B 基金托管人 C 基金管理人 D 基金份额持有人
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多选
以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
A 保持独立性 B 认真审慎、专业严谨 C 充分尊重知识产权 D 维护所在机构利益
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不定项选择题 某公募基金成立于2023年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本188亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用
A 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动 B 特定人员直接持有、买卖股票 C 泄露因职务便利获取的未公开信息 D 侵占、挪用基金财产
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多选
不定项选择题 某公募基金成立于2023年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本188亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用
A 给予警告 B 撤销基金从业资格 C 处以20万元罚款 D 市场禁入措施
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多选
不定项选择题 某公募基金成立于2023年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本188亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用
A 注册资本不低于1亿元人民币 B 取得证券从业资格的人员达到法定人数 C 主要股东最近1年没有违法记录 D 有良好的风险控制制度
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多选
不定项选择题 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风
A 勤勉尽责原则 B 诚实信用原则 C 审慎性原则 D 差异性原则
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不定项选择题 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 根据张先生在证券
A R1 B R2 C R3 D R4
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不定项选择题 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 客户经理在向张先
A 与客户分享投资收益、分担投资损失 B 与客户签署书面销售合同，明确双方的权利义务 C 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 D 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
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多选
不定项选择题 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 客户经理展示给张
A 使用欲购从速、申购良机等表述 B 使用或者登载单位、个人的推荐性文字 C 贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 D 基金经理管理的基金的所有过往业绩
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多选
不定项选择题 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 最终张先生决定购
A 12小时 B 24小时 C 36小时 D 48小时
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