证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1

多选

证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司（）情况，分为一级交易商和二级交易商。

A 资本实力 B 分类结果 C 全面风险管理水平 D 专业人员及技术系统

详情

多选

证券公司的网络和信息安全管理年报内容包括（）。

A 人员情况 B 投入情况 C 风险情况 D 网络和信息安全治理情况

详情

多选

证券公司代销金融产品与委托人签署的书面代销合同应约定的内容有（）。

A 证券公司对金融产品承担担保责任 B 因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担 C 因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担 D 双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

详情

多选

经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息有（）。

A 财务状况 B 投资经验 C 投资目标 D 诚信记录

详情

多选

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，

A 责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 B 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 C 责令处分有关责任人员，并报告结果 D 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

详情

多选

基金销售机构的以下行为，符合公募基金宣传推介规范的是（）。

A 遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 B 及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份 C 严格管理投资人账户 D 为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息

详情

多选

公司从事经营活动，必须做到（）。

A 遵守法律、行政法规 B 遵守社会公德、商业道德 C 诚实守信 D 接受政府和社会公众的监督

详情

多选

下列属于有限责任公司的章程中应当记载的事项有（）。

A 公司名称和住所 B 公司经营范围 C 股东的姓名或者名称 D 公司利润分配办法

详情

多选

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提

A 证券 B 动产 C 不动产 D 股权

详情

多选

全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为（）发展服务。

A 创新型企业 B 创业型企业 C 成长型中小微企业 D 成熟型企业

详情