证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6

单选

证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。

A 1月30日 B 4月30日 C 9月30日 D 12月31日

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单选

证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A 2 B 3 C 4 D 5

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单选

证券公司董事会每年至少召开（）次会议。

A 1 B 2 C 3 D 4

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单选

以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。

A 经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B 经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 C 经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响 D 经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

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单选

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（

A 3 B 5 C 7 D 10

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单选

证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。

A 单处罚金 B 处5年以下有期徒刑，并处罚金 C 处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 D 处拘役，并处罚金

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证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

A 投资决策机构 B 自营业务部门 C 董事会 D 分支机构

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下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。

A 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级 B 投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示 C 经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见 D 经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险 E 等级

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证券公司应当（）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

A 按年度 B 每两年 C 按月 D 按季度

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关于投资者保护机制，下列说法错误的是（）。

A 禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利 B 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任 C 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权 D 上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利

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