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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者，其中专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。（ ）
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公平性原则是证券期货经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则之一。（ ）
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证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于20人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。（ ）
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非法吸收或者变相吸收公众存款，给集资参与人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应当予以立案追诉。（ ）
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公益性的事业单位、社会团体可以成为普通合伙人。（ ）
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自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撤销对受聘人的聘任决定，
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根据《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于2
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证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前15个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。（ ）
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根据沪、深证券交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，
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资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。（ ）
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