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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6
多选
当公司出现下列哪些情形时，不得再次公开发行公司债券？（ ）
A 对已公开发行的公司债券有违约的事实，但不处于继续状态 B 对其他债务有延迟支付本息的事实，但不处于继续状态 C 对其他债务有延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态 D 违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
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下列属于证券公司高级管理人员的有（ ）。
A 公司财务负责人 B 公司合规负责人 C 公司副总经理 D 信息技术负责人
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多选
证券公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）。
A 健全 B 合理 C 制衡 D 独立
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多选
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。
A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 信用交易证券交收账户 D 信用交易资金交收账户
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多选
发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（ ）。
A 尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款 B 已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款 C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款 D 尚未发行证券的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
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多选
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（ ）。
A 加强对证券公司的监督管理 B 规范证券公司的行为 C 防范证券公司的风险 D 履行诚信义务
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多选
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（ ）。
A 公司对顾客负有诚信义务 B 证券公司对顾客负有尽责义务 C 证券公司不得挪用客户托管在公司的证券 D 证券公司不得挪用客户委托管理的资产
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应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。
A 商业银行 B 证券金融公司 C 证券登记结算机构 D 证券交易所
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证券承销业务采取代销或者包销方式，包销与代销的区别包括（ ）。
A 代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 B 包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 C 采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担 D 全额包销的承销商承担全部发行风险
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多选
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（ ）情形的，独立董事不得少
A 董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责 B 内部董事人数占董事人数的1／5以上 C 内部监事人员占监事人数的1／3以上 D 董事长在监事会中任职
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