证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6

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发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保

A 6 B 12 C 24 D 36

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关于持续督导的期间，说法正确的是（）

A 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度 B 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 C 首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D 创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

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A基金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处（）万元罚款。

A 5 B 14 C 150 D 200

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同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（）年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金

A 1；1 B 2；1 C 2；2 D 1；2

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保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。

A 3 B 5 C 10 D 15

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公司可以回购股份的情形不包含（）。

A 减少公司注册资本 B 与持有本公司股份的其他公司合并 C 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券 D 某股东撤资

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净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。

A 5；15 B 10；15 C 5；10 D 10;20

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下列关于公司股权的说法，错误的是（）。

A 公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权 B 因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书 C 自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格 D 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东

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按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（

A 3；1 B 5；3 C 3；2 D 5；5

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下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A 货币 B 知识产权 C 劳务 D 土地使用权

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