证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6

单选

下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。

A 《证券公司监督管理条例》 B 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C 《证券公司风险控制指标管理办法》 D 《企业债券管理条例》

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单选

法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A 25％ B 35％ C 45％ D 55％

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单选

按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

A 证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资 B 未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人管理证券公司股权 C 应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度 D 证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保

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自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。

A 2010 B 2012 C 2013 D 2015

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客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（）。

A 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则 B 证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应 C 单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量 D 监管机构应对周某实施行政监督管理措施

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关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。

A 以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估 B 合伙人不可以劳务出资 C 合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定 D 合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

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保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项

A 1 B 2 C 3 D 5

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股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新层挂牌公司。

A 12 B 15 C 24 D 30

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有关有限责任公司的监事会/监事，下列说法错误的是（）。

A 监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议 B 监事的任期每届为3年 C 监事任期届满，不得连任 D 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会

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强化文化认同是指注重公司文化的传达，做到明确一致和充分有效。文化只有得到真正认同，才能获得生命力，才能传承和延续。以下不属于强化文化认同具体内涵的是（）。

A 在行业文化核心价值观的基础上，结合自身特点和公司发展战略，进一步提炼形成公司文化理念，在公司内部凝聚文化共识 B 建立健全与文化建设、道德风险防范有关的制度和机制安排，将文化理念融入各项管理制度和业务流程，确保文化建设有效落地 C 积极履行社会责任，在发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫、公益事业等方面加大资源投入和工作力度，塑造公司和行业健康良好社会形象 D 建立常态化文化教育培训机制，采取有效措施鼓励工作人员参加文化和职业道德等方面培训，认同并主动践行公司文化

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