证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3

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下列董事会成员中应当有职工代表的是（）。

A 职工人数300人以上的有限责任公司 B 合伙企业 C 股份有限公司 D 外商独资企业

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投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A 120% B 100% C 80% D 50%

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根据《证券公司柜台交易业务规范》，批准证券公司柜台交易业务资格的机构是（）。

A 中国证监会 B 中国人民银行 C 甲国证券投资基金业协会 D 中国证券业协会

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单选

发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的法律责任中，错误的有（）。

A 尚未发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款 B 尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款 C 已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

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证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

A 私募基金 B 上市股票 C 国债 D 权证

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根据《证券法》第一百九十一条规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A 20；200 B 10；100 C 30；300 D 50；500

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当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配

A 所在地中国证监会 B 所在地中国人民银行 C 注册地中国证监会 D 中国反洗钱监测分析中心

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按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。

A 在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的 B 在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 C 当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 D 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

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（）承担证券公司文化建设实践评估主体责任，公司文化建设领导小组应当保证公司在自评工作中如实、客观地评价自身文化建设工作成效并提供有关证明材料，不存在弄虚作假、

A 证券公司 B 证券业协会 C 证监会 D 国务院

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证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（）万元的，应当回避。

A 20 B 50 C 100 D 120

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