证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3

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关于证券公司从事私募资产管理业务应当遵守的要求，下列说法正确的有（）。

A 勤勉尽责 B 客户利益至上 C 审慎经营 D 业务融合

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证券公司董事会合规管理职责包括（）。

A 审议批准年度合规报告 B 决定聘任、解聘、考核合规负责人 C 组织制定公司规章制度，并监督其实施 D 发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进

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证券公司客户信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

A 被调出可充抵保证金证券范围 B 被暂停交易 C 被实施风险警示 D 因权益处理等产生尚未到账的在途证券

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股份有限公司不得收购本公司股份，但出现（）等情形的，可以进行收购。

A 减少公司注册资本 B 与持有本公司股份的其他公司合并 C 将股份用于员工持股计划或者股权激励 D 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

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证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司（）情况，分为一级交易商和二级交易商。

A 资本实力 B 分类结果 C 全面风险管理水平 D 专业人员及技术系统

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证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前

A 没收违法所得，处违法所得1倍以上8倍以下罚金 B 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C 情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 D 情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。

A 监管谈话 B 责令进行业务学习 C 没收违法所得 D 责令公开说明

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证券公司代销金融产品与委托人签署的书面代销合同应约定的内容有（）。

A 证券公司对金融产品承担担保责任 B 因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担 C 因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担 D 双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。

A 未按照要求提供有关情况 B 缺乏风险承担能力 C 从事证券交易时间不足1年 D 证券公司的关联人

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证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。

A 发布证券研究报告的地点 B 证券分析师的证券投资咨询执业资格证书编码 C 证券研究报告采用的信息和资料来源 D 使用证券研究报告的风险提示

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