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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3
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关于证券登记结算机构的业务规则，下列说法正确的有（ ）。
A 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户 B 在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，无需存管在证券登记结算机构 C 证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的，是结算参与人共同的清算交易对手 D 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
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根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、（ ）等业务类型分开办理。
A 投资顾问 B 承销 C 资管 D 自营
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根据《证券经纪人管理暂行规定》下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有（ ）。
A 可以采用证券经纪人形式也可以采用团队外包等其他形式 B 接受委托的人员属于证券从业人员 C 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D 委托合同中应当明确服务的证券营业部和执业地域范围
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者在（ ）方面享有特别保护。
A 信息告知 B 本金保障 C 风险警示 D 适当性匹配
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关于设立证券登记结算机构应具备的条件，下列说法正确的有（ ）。
A 证券登记结算机构的名称中可不标明“证券登记结算”字样 B 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C 自有资金不少于人民币2亿元 D 国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合的条件有（ ）。
A 上市交易超过5个交易日 B 基金净值在1亿元以上 C 基金持有户数不少于2000户 D 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
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证券公司对融资融券业务客户进行征信调查的内容包括（ ）。
A 客户基本情况 B 财产与收入状况 C 证券投资经验及风险偏好 D 诚信合规记录
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关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法正确的有（ ）。
A 经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 B 经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证 C 经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 D 经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
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以下属于证券公司投资银行类业务的有（ ）。
A 承销与保荐 B 上市公司并购重组财务顾问 C 公司债券受托管理 D 受托投资管理
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下列选项中，属于基金合同当事人的有（ ）。
A 基金监管者 B 基金托管人 C 基金管理人 D 基金份额持有人
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