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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3
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被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。（ ）
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《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的“小宪法
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判断
背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产
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判断
设立股份有限公司，应当有1人以上200人以下为发起人，其中须有1/3以上的发起人在中国境内有住所。（ ）
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判断
证券公司设立的合规负责人，是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。（ ）
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证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。（ ）
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证券公司如持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过1%的，则不能担任该上市公司的独立财务顾问。（ ）
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风险控制指标中，流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来60天现金净流出量。（ ）
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期货交易以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。（ ）
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业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）
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