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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3
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从事私募基金业务活动，应当遵循的基本原则不包括（ ）。
A 自愿原则 B 公开原则 C 诚信原则 D 公平原则
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单选
基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 3倍以上5倍以下 D 3倍以上10倍以下
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根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，
A 1万元以上10万元以下罚款 B 1万元以上30万元以下罚款 C 3万元以上10万元以下罚款 D 3万元以上30万元以下罚款
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证券公司必须将其（ ）、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
A 证券经纪业务 B 证券融资业务 C 证券投资咨询业务 D 证券监督管理业务
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净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。
A 5：15 B 10；15 C 5：10 D 10；20
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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A 20% B 30% C 50% D 100%
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单选
按照《证券公司监督管理条例》的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。
A 客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例 B 证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额 C 到期未偿还融资融券债务 D 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
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单选
在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（ ）年。
A 3 B 6 C 10 D 20
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单选
下列关于资产管理业务的表述，说法错误的是（ ）。
A 资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管 B 非金融机构可以发行、销售所有资产管理产品 C 非金融机构违反规定，按照国家规定进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任 D 非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚
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单选
（ ）是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。
A 激发组织活力 B 秉承守正创新 C 崇尚专业精神 D 坚持可持续发展
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