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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3
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不定项选择题 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警，证券公司对客户王某进行重新识别。不考虑其他
A 自交易记账当年计起至少保存5年 B 自交易记账当年计起至少保存10年 C 自业务关系结束当年起至少保存5年 D 自业务关系结束当年起至少保存10年
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单选
不定项选择题 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警，证券公司对客户王某进行重新识别。不考虑其他
A 甲公司应对王某在半年内进行一次重新审核 B 甲公司应对王某在一年内进行一次重新审核 C 甲公司应对王某在二年内进行一次重新审核 D 甲公司应对王某在四年内进行一次重新审核
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不定项选择题 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 客户经理在进行产
A 适用性 B 风控性 C 持续性 D 专业性
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经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。
A 独立原则 B 客观原则 C 效率原则 D 审慎原则
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下列属于证券公司开展各项业务，应遵守的基本要求是（ ）。
A 及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户 B 充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新 C 依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送 D 审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序
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信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险，其按业务类型分类包括（ ）。
A 股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务 B 互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务 C 债券投资交易 D 非标准化债权资产投资
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证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取措施有（ ）。
A 责令停业整顿 B 指定其他机构托管、接管 C 撤销经营证券业务许可 D 限制相关证券账户交易
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下列属于证券公司信用业务适用的主要部门规章及自律规则有（ ）。
A 《证券公司融资融券业务管理办法》 B 《证券公司客户资金账户管理规则》 C 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》 D 《转融通业务监督管理试行办法》
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持有证券公司5%以上股权的股东，应当符合的条件有（ ）。
A 不存在不能清偿到期债务的情形 B 不存在净资产低于实收资本50%的情形 C 不存在或有负债达到净资产50%的情形 D 没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间
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下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。
A 普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任 B 普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下 C 普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业中的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务 D 普通合伙企业名称中应当标明“普通合伙”字样，有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
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