首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷3
单选
证券行业文化建设不包括哪个层次（ ）。
A 行为层 B 组织层 C 风险层 D 观念层
详情
单选
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求（ ）纠正，（ ）应当拒绝执
A 董事会；股东会 B 董事会；经理层 C 股东会；经理层 D 股东会；董事会
详情
单选
证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
A 5 B 10 C 15 D 20
详情
单选
下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价 B 证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价 C 证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分 D 分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日
详情
单选
证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（ ）、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等
A 谈话提醒 B 责令整顿 C 撤销 D 集团内部通报批评
详情
单选
证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（ ）分。
A 3 B 2 C 5 D 10
详情
单选
以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（ ）。
A 发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途 B 发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 C 发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域 D 暂时闲置的募集资金不得用于其他投资
详情
单选
以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（ ）。
A 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查 B 在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告 C 证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易 D 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程
详情
单选
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。
A 5 B 3 C 2 D 1
详情
单选
企业应当在投资者缴款截止日后（ ）工作日（交易日）内公告债券发行 结果。
A 1个 B 3个 C 5个 D 10个
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷7 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷10 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷1 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷2 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷5