证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷3

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关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。

A 开放式私募产品的分级比例不得超过2:1 B 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额） C 权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者 D 分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排

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合规负责人直接向（）负责，由（）考核。

A 董事会；董事会 B 监事会；董事会 C 监事会；监事会. D 股东；控股股东

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关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A 以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B 证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读 C 经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查 D 经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

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下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（）。

A 见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构 B 现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人 C 网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构 D 网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

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公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。

A 5万元以上50万元以下 B 20万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 1万元以上10万元以下

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如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A 3% B 5% C 7% D 10%

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期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

A 业务 B 资金 C 产品 D 客户

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下列说法不正确的是（）。

A 如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示 B 经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制 C 证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核 D 质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

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按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉 B 擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉 C 擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉 D 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

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证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所

A 3万元以上30万元以下 B 30万元以上60万元以下 C 50万元以上500万元以下 D 违法所得1倍以上10倍以下

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