首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷3
多选
关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。
A 机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利 B 实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外） C 强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节 D 实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度
详情
多选
证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。
A 最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 B 最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形 C 具备中国证监会核准的证券自营业务资格 D 证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
详情
多选
下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。
A 以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B 向客户提供建议服务 C 向他人泄露客户的投资决策计划信息 D 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
详情
多选
下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（ ）。
A 基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议 B 资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书 C 采取委托管理方式的,不需要报送委托管理协议 D 私募基金备案材料不符合规定的,可以在规定时间内补正
详情
多选
沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。
A 订单预定 B 订单修改 C T+2交收制度 D 额度控制
详情
多选
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（ ）。
A 限制业务活动 B 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 C 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 D 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
详情
多选
客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（ ）。
A 融资融券业务申请表 B 已开设相关账户的基本信息 C 担保品证明 D 客户具有支配权的资产证明
详情
多选
标准化债权类资产应当同时满足条件（ ）。
A 等分化，可交易 B 信息披露充分，集中登记，独立托管 C 公允定价，流动性机制完善 D 在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易
详情
多选
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
A 证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理 B 股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金 C 股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权 D 股票期权交易实行当日无负债结算制度
详情
多选
根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（ ）。
A 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜 B 对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见 C 计算并公告基金资产净值 D 安全保管基金财产
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷1 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷2 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷4 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷6 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷7 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9 证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷10 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷1 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷2 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷3 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4 证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷5