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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷3
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证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起7个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。（ ）
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清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在30日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。（ ）
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自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撤销对受聘人的聘任决定，
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证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。同一人员可以同时登记为证券分析师和证券投资顾问。（ ）
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《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的“小宪法
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公开募集基金的基金份额持有人有权查阅基金尚未公开披露的财务会计账簿等财务资料。（ ）
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开放式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。（ ）
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因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东。（ ）
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根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，在内部约束机制方面，证券公司应当健全内部制度建设，防控风险，加强对分支机构实行独立授权管理。（ ）
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根据《证券公司监督管理条例》的要求，国务院证券监督管理机构应对证券公司报送的年度报告、月度报告等指定专人进行审核，并制作审核报告。（ ）
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