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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷3
多选
以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
A 保持独立性 B 认真审慎、专业严谨 C 充分尊重知识产权 D 维护所在机构利益
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多选
封闭式基金的特征包括（ ）。
A 基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B 在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回 C 在基金合同期限内，基金份额持有人可以申请赎回基金份额 D 基金份额总额在基金合同期限内不固定
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多选
证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。
A 中国结算公司对证券账户实施统一管理 B 证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式 C 1个投资者最多可以申请开立2个A股账户 D 1个投资者只能申请开立一个信用账户
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多选
证券金融公司的资金，可以用于（ ）。
A 银行存款 B 购置自用不动产 C 购买国债 D 购买证券投资基金份额
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多选
按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的方式包括（ ）。
A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令处分相关人员 D 公开谴责
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多选
证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。
A 证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 B 证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险 C 提供投资建议应具有合理依据 D 不得参与媒体证券节目
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多选
金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
A 资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期 B 资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值 C 资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场 D 资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价
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多选
公募基金和私募基金的不同点主要反映在（ ）方面。
A 基金的发行对象不同 B 基金的募集方式不同 C 基金信息披露要求不同 D 投资的范围不同
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多选
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。
A 风险覆盖率不得低于100% B 资本杠杆率不得低于100% C 流动性覆盖率不得低于100% D 净稳定资金率不得低于100%
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多选
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（ ）。
A 股票 B 证券投资基金 C 债券 D 其他证券
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