证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷3

单选

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户

A 禁止以任何方式承诺或保证投资收益 B 与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排 C 证券投资顾问服务费应当以公司账户收取 D 业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年

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保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定。

A 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担 B 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家 C 证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任 D 证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任

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协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。

A 2 B 3 C 4 D 5

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以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（）。

A 建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益 B 有效管理内幕信息和未公开信息 C 不得侵犯客户合法权益 D 建立完备的内部控制体系

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根据《公司法》的规定，股票的发行价格不得低于（）。

A 两倍市净率 B 同行业上市公司平均市盈率 C 每股净资产 D 票面金额

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当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月

A 6；36 B 3；36 C 6；72 D 3；24

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下列情形中为公开发行证券的是（）。

A 向特定对象发行证券 B 向特定对象发行证券累计超过50人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 C 向特定对象发行证券累计超过100人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 D 向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。

A 5；10 B 3；5 C 2；5 D 1；3

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下列信息变更不属于关键信息变更的是（）。

A 投资者姓名或名称 B 有效身份证明文件类型 C 有效身份证明文件号码 D 投资者经营产品属性

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依法设立的证券投资产品发生开户后（）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（）个交易曰内办理证券账户注销手续；

A 6；30 B 6；15 C 12；30 D 12；15

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