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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4
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下列关于另类子公司业务规范的说法，错误的是（ ）。
A 另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算 B 另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 C 另类子公司应当设立专门的投资决策机构 D 另类子公司可以融资
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证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（ ）提出申请，并经其审批同意。
A 总裁办 B 风险控制部门 C 合规部门 D 人力资源部门
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根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的是（ ）。
A 及时向公安机关等通报涉嫌证券违规的情况，按照有关规定移送违规的案件 B 派驻纪检工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导 C 协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司各项证券业务正常进行 D 向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员被采取自律管理措施、行政处罚、刑事处罚等的，其应当退还（ ）。
A 被问责当年已领取的除最低工资外的福利待遇 B 违规行为发生至今已领取的全部项目提成 C 违规行为发生当年除基本工资外的其他部分或全部薪酬 D 被问责当年已发放的以前年度递延支付的奖金
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以下关于证券自营业务的说法，错误的是（ ）。
A 自营清算岗位应当与资产管理业务的清算岗位分离 B 自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理 C 经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务 D 禁止从自营账户中提取现金
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证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
A 8％ B 10％ C 12％ D 15％
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证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台，称为（ ）。
A 新三板市场 B 报价系统 C 场外期权市场 D 证券公司柜台市场
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根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管 B 国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司的股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责 C 接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月 D 国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组
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下列关于证券公司审慎经营的说法，正确的是（ ）。
A 将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 B 将客户的交易结算资金归入自有财产并存放在商业银行 C 建立健全风险管理与内部控制制度 D 与他人合资、合作经营管理分支机构
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下列不属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》所规定的工作人员范畴的是（ ）。
A 受聘担任证券公司常年法律顾问的执业律师 B 与证券公司建立劳动关系的正式员工 C 劳务派遣至证券公司的其他人员 D 与证券公司签署委托协议的经纪人
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