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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4
判断
证券公司合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于平均数。（ ）
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证券投资咨询人员登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于7个工作日内办结登记并生成唯一登记编码。（ ）
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公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕消息，无须履行跨墙审批程序。（ ）
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证券基金经营机构聘任分支机构负责人，应当依法向中国证券业协会备案。（ ）
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从事证券投资咨询业务的人员，不得同时登记成为证券分析师和证券投资顾问。（ ）
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与合伙企业相比，公司具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与公司均有较大不同。（ ）
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判断
证券发行上市保荐业务中，保荐人出具有重大遗漏的保荐书，处罚措施中包括：责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下罚款。（ ）
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判断
投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）
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判断
证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。（ ）
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判断
证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。（ ）
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