证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4

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根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围，说法错误的是（）。

A 为证券的公开发行向不特定对象进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动 B 证券公司可以在区域性股权市场开展推荐企业挂牌业务 C 可以利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券 D 可以为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务

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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交（）决定。

A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 股东（大）会

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下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（）。

A 对流动性风险实施有效识别、计量 B 对流动性风险实施有效监测和控制 C 确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足 D 建立健全流动性风险管理体系

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根据《反洗钱法》的规定，反洗钱不包括（）。

A 贪污贿赂犯罪 B 走私犯罪 C 金融诈骗犯罪 D 故意伤害罪

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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式，说法错误的是（）。

A 违规从事营利性经营活动 B 为他人提供证券咨询服务 C 直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 D 以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

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根据《股票期权交易试点管理办法》，有权对股票期权市场实行集中统一的监督管理的主体是（）。

A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券登记结算机构 D 相关行业协会

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下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。

A 检查公司财务 B 提议召开临时股东会会议 C 决定公司内部管理机构的设置 D 对董事执行公司职务的行为进行监督

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下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。

A 监事会主席由出席监事过半数选举产生 B 监事会成员可以为2人 C 监事会中，职工代表的比例不得低于1／3 D 监事会中，职工代表的比例由董事长决定

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下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。

A 我国公司法法律体系以《公司法》为核心 B 最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》的一部分 C 《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中 D 实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

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股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。

A 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务 B 副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务 C 董事长负责召集和主持董事会会议 D 副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

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