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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4
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下列关于证券公司私募资产管理计划募集方式及募集对象的表述，说法正确的是（ ）。
A 应当以公开方式向普通投资者募集 B 应当以公开方式向合格投资者募集 C 应当以非公开方式向普通投资者募集 D 应当以非公开方式向合格投资者募集
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单选
股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额（ ）。
A 相等 B 不相等 C 不确定 D 可相等可不相等
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单选
甲上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45％，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A 四分之一 B 三分之一 C 二分之一 D 三分之二
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根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应建立以（ ）和流动性为核心的风险控制指标体系。
A 净资本 B 净资产 C 总负债 D 净利润
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单选
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等 B 证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告 C 因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告 D 证券公司柜台市场业务重大事项报告的内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等
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单选
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法正确的是（ ）。
A 证券公司及其从业人员违反规范，中国证监会及其派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施 B 区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施 C 区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施 D 证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施
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甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接
A 宴请及观光游览服务 B 基金宣传推介资料 C 乙公司机构客户基金优惠申购费率 D 高档礼品
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甲公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。当甲公司股东会审议此请求时，下列情形可以通过的是（ ）。
A 全体股东过半数通过 B 出席会议的全体股东所持表决权的过半数通过 C 除乙公司外，出席会议的其他股东过半数通过 D 除乙公司外，出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过
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下列关于公司对外投资规定的表述，说法错误的是（ ）。
A 公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定 B 公司可以向其他企业投资 C 公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额 D 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
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证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为（ ）。
A 不低于每三年一次 B 不低于每一年一次 C 不低于每五年一次 D 不低于每半年一次
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