证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4

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不定项选择题客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分

A 电子形式或口头形式 B 口头形式或其他形式 C 书面形式或其他形式 D 书面形式或电子形式确定

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不定项选择题客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分

A 既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当提交综合报告 B 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照规定提交大额交易报告 C 可疑报告与所涉资金金额或者资产价值大小有关 D 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

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不定项选择题甲证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受乙期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。若后来甲公司经营的证券业务违法经营被

A 自动终止 B 由证监会责令终止 C 不受影响，仍然有效 D 由期货交易所责令改正

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不定项选择题甲某是北京的一位投资者，在电视上看见一名证券分析师有声有色地宣传某公司的炒股软件，声称该软件能准确揭示股票买卖点，并免费推荐了一两只股票。甲某见这

A 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券业协会许可，取得证券投资咨询业务条件 B 未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务 C 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则 D 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

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不定项选择题丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公

A 流动性风险 B 信用风险 C 声誉风险 D 市场风险

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下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）。

A 证券公司应保证关联交易的公允性 B 证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 C 证券公司的合规管理仅体现在执行、监督环节 D 证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司

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根据《证券法》，发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对（）给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

A 直接负责的主管人员 B 控股股东 C 实际控制人 D 其他直接责任人员

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根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（）。

A 任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇 B 制定风险管理制度，并适时调整 C 建立健全公司全面风险管理的经营管理架构 D 建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系

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下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。

A 证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务，不需要进行新产品、新业务的评估与决策 B 经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责 C 合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改 D 合规负责人直接向总经理办公会负责

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下列关于公募基金运作方式的说法，正确的是（）。

A 封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额 B 开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回 C 投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易 D 封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

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