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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4
多选
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ）。
A 《证券公司监督管理条例》 B 《公司债券承销业务规范》 C 《证券公司证券自营业务指引》 D 《证券公司内部控制指引》
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多选
下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，正确的有（ ）。
A 该罪的犯罪主体只能是个人 B 该罪的主观方面是故意或重大过失 C 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任 D 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
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多选
根据《合伙企业法》，下列关于普通合伙企业协议应载明的内容，说法正确的有（ ）。
A 合伙人的出资方式、数额和缴付期限 B 利润分配、亏损分担方式 C 合伙事务的执行 D 执行事务合伙人的除名条件和更换程序
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多选
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法错误的有（ ）。
A 对投资银行类项目负有主要管理责任人员的收入递延支付年限原则上不得多于3年 B 投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10 C 投资银行内部控制执行效果评估每两年评估1次 D 通过委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，证券公司依法应当承担的责任可以免除
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多选
下列关于证券交易所负责人的说法，错误的有（ ）。
A 2020年4月因违纪行为被解除职务的交易所负责人张某，2023年10月可任命为某证券交易所负责人 B 2017年5月因违法行为被解除职务的证券公司董事王某，2023年4月可任命为某证券交易所负责人 C 2019年8月因违纪行为被取消资格的律师李某，2023年3月可任命为某证券交易所负责人 D 2021年3月因违法行为被取消资格的注册会计师赵某，2023年9月可任命为某证券交易所负责人
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多选
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与其股东的关系，说法正确的有（ ）。
A 业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开 B 各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险 C 证券公司股东的人员不得在证券公司兼职 D 证券公司的控股股东应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
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多选
根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产的说法，正确的有（ ）。
A 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任 B 因基金管理人承担的债务，可以对基金财产强制执行 C 基金托管人依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任，可以由基金财产承担 D 基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
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多选
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有（ ）。
A 合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于业务人员的中位数 B 合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于业务人员的平均水平 C 其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的众数 D 其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
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多选
证券公司开展中间介绍业务，有下列（ ）行为的，按照《期货交易管理条例》相关规定进行处罚。
A 未经许可擅自开展介绍业务 B 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性 C 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离 D 未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离
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多选
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法错误的有（ ）。
A 仅在总部推行稳健的风险文化 B 在分支机构推行保守的风险文化 C 形成与本公司相适应的风险管理理念 D 形成与行业相适应的风险管理理念
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