证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4

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下列关于有限合伙企业不能偿还到期债务的说法，正确的有（）。

A 债权人不能要求合伙人清偿 B 债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请 C 债权人可以要求普通合伙人清偿 D 债权人可以要求有限合伙人清偿

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根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，下列关于证券业从业人员的登记类别，说法正确的有（）。

A 从业人员登记类别包括一般证券业务、证券经纪人等 B 从业人员登记类别包括证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、保荐代表人等 C 应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别 D 登记信息包括基本信息、专业能力水平评价情况、从业经历及相关情况、诚信情况及其他执业声誉情况等

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下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。

A 分公司的重大决策需要总公司决定；子公司的重大决策可由自己决定 B 分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任 C 分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程 D 分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

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下列关于证券结算风险基金的说法，正确的有（）。

A 证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿 B 证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取 C 证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理 D 证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

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以下属于非公开募集基金投资范围的有（）。

A 股票、债券 B 基金份额 C 期货、期权 D 股权

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根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）。

A 证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚 B 证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉，应承担相应处罚 C 证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚 D 证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚

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下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有（）。

A 监事会设主席一人，并应当设副主席 B 监事会主席由全体监事过半数选举产生 C 董事、高级管理人员不得兼任监事 D 监事会成员不得少于三人

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下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。

A 有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人 B 有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质；但是，合伙协议另有约定的除外 C 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人 D 有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

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下列关于保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的说法，正确的是（）。

A 中国证监会可以视情节轻重，采取出具警示函、责令改正、监管谈话等监管措施 B 中国证监会可以视情节轻重，采取市场禁入措施 C 情节严重的，中国证监会可以依法认定保荐代表人为不适当人选3个月到12个月 D 情节严重的，中国证监会可以依法认定保荐代表人为不适当人选6个月到24个月

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根据《证券法》，证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规；禁止行为有（）。

A 欺诈 B 内幕交易 C 获取利益 D 操纵证券市场

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