证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4

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持有证券公司5％以上股权的股东，应当符合的条件有（）。

A 不存在不能清偿到期债务的情形 B 不存在净资产低于实收资本50％的情形 C 不存在或有负债达到净资产50％的情形 D 没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间

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根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制，说法正确的有（）。

A 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ B 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100％ C 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％ D 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％

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根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，下列关于证券公司柜台市场结算管理的说法，正确的有（）。

A 柜台市场私募产品的结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理 B 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 C 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的证券公司可以通过中国证券投资者保护基金有限公司为收付双方办理资金结算业务 D 证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并将该账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

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流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以（）的资金需求的风险。

A 偿付到期债务 B 履行其他支付义务 C 满足正常业务开展 D 进行套期保值

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以下属于私募基金宣传推介规范的有（）。

A 募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金 B 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 C 不得公开宣传 D 募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

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根据《证券法》，下列关于证券发行、交易活动的当事人，说法正确的有（）。

A 具有平等的法律地位 B 应当遵守自愿的原则 C 应当遵守无偿的原则 D 应当遵守诚实信用的原则

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根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（）。

A 办理基金份额的发售和登记事宜 B 对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见 C 计算并公告基金资产净值 D 安全保管基金财产

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下列关于证券公司资产管理业务基本要求的说法，错误的有（）。

A 证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则 B 证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批准 C 中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 D 证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

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证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（）。

A 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C 遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布 D 为客户融资融券交易进行结算服务

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关于证券公司年度报告的要求，下列说法正确的是（）。

A 年度报告包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告 B 年度报告应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告 C 国务院证券监督管理机构审核人员无须在审核报告上签字 D 对证券公司报送的年度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核

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