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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷4
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根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法错误的是（ ）。
A 证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露 B 上市公司应在每一会计年度结束之日起2个月内，报送并公告年度报告 C 董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露 D 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露
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下列关于保荐机构撤销业务资格的说法正确的是（ ）。
A 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因 B 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外 C 持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在3个月内另行聘请保荐机构 D 因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于2个完整的会计年度
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下列关于确定普通投资者风险承受能力的主要因素，说法正确的有（ ）。
A 经营机构可通过请投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》的方法对其风险承受能力进行综合评估 B 经营机构在得知投资者信息发生变化就应该将其风险承受能力提高一个等级 C 投资者学历以及配偶的就业情况，不应在风险承受能力的评估范围内 D 经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低到高最多划分五个风险等级
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下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B 从事基金销售业务的人员应当具有基金从业资格 C 证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D 证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
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下列不属于证券公司审慎经营所涉及的因素是（ ）。
A 专业人员数量 B 经营业绩 C 自身财务状况 D 内控水平
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甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下关于甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）。
A 甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员 B 为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作 C 证券公司以合理的成本实现内部控制目标 D 前台业务运作与后台管理支持适当分离
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上交所在科创板推出不同于主板的交易机制。关于引入盘后固定价格交易，以下说法正确的是（ ）。
A 盘后固定价格交易指在竞价交易结束后，投资者通过集合竞价进行委托竞价的交易方式 B 盘后固定价格交易指在竞价交易结束前，投资者通过集合竞价委托，产生收盘价的交易方式 C 盘后固定价格交易指在竞价交易结束后，投资者通过收盘后竞价委托，产生新的收盘价的交易方式 D 盘后固定价格交易指在竞价交易结束后，投资者通过收盘定价委托，按照收盘价买卖股票的交易方式
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关于有限责任公司董事和监事的任期，下列说法错误的是（ ）。
A 董事任期届满，可以连任 B 监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 C 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 D 监事任期届满，可以连任
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股票质押式回购业务中，融入方融入资金存放于其在证券公司指定商业银行开立的专用账户，资金用途可用于（ ）。
A 新股申购 B 通过竞价交易买入上市交易的股票 C 实体经济生产经营 D 间接投资于被列入国家部委发布的淘汰类产业目录
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关于证券投资咨询业务的说法错误的是（ ）。
A 证券投资咨询业务中可以与投资人约定分享投资收益、分担投资损失 B 证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告 C 证券投资咨询可以接受投资人委托，提供有偿证券投资咨询服务 D 证券投资顾问业务按照约定，可以辅助客户作出投资决策，并直接获取经济利益
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