证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷2

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按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A 70% B 75% C 80% D 85%

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合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A 8 B 7 C 6 D 5

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依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。

A 公司成立日 B 董事会报送登记申请日 C 公司开始营业日 D 发起人认足股份日

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下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（）

A 董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督促检查不力等情况承担相应责任 B 经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任 C 监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任 D 经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任

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按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展 C 证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

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下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（）。

A 见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构 B 现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人 C 网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构 D 网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

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资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。

A 100 B 200 C 300 D 400

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下列关于合伙人退伙的说法错误的是（）。

A 合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙 B 经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙 C 发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙 D 合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人

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按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

A 证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资 B 未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人管理证券公司股权 C 应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度 D 证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保

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在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。

A 中国人民银行 B 省级人民政府 C 省级发展改革部门 D 省级财政厅

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