证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷2

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中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。

A 公司治理 B 内部控制 C 经营运作 D 风险状况

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下列说法中，正确的是（）。

A 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 B 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C 完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 D 建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

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在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。

A 真实 B 完整 C 相关 D 准确

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下列事物中，属于法律关系客体的是（）。

A 物 B 人身、人格 C 智力成果 D 行为

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财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。

A 部门负责人 B 财务顾问的法定代表人或者其授权代表人 C 财务顾问主办人 D 项目协办人

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根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）

A 推荐业务 B 经纪业务 C 做市业务 D 全国股份转让系统公司规定的其他业务

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依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。

A 股票 B 政府债券 C 票据 D 证券投资基金

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证券公司自营业务部门的职责不包括（）。

A 自营账户开户 B 自营账户使用登记 C 自营账户销户 D 自营业务所需资金的调度

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证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。

A 涉及证券公司客户隐私的信息 B 涉及第三方商业秘密的信息 C 合同约定不得向公众公开的信息 D 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

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证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立

A 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5% B 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 C 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 D 上市公司选派代表担任财务顾问的董事

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