证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷2

单选

不定项选择题张某在某基金销售公司担任销售部经理，同时又在A证券公司担任证券经纪人。为拓展业务，张某将A证券公司开户二维码转发其基金销售公司六名下属，委托他们协

A 张某存在"自营或者为他人经营与所任证券公司同类或者存在利益冲突业务"的行为 B 张某存在"向客户违规承诺收益或者承担损失"的行为 C 张某存在"泄露因职务便利获取的未公开信息"的行为 D 张某存在"超出法规规定和证券公司授权的范围从事业务"的行为

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不定项选择题张某在某基金销售公司担任销售部经理，同时又在A证券公司担任证券经纪人。为拓展业务，张某将A证券公司开户二维码转发其基金销售公司六名下属，委托他们协

A A证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B A证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 C A证券公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动 D A证券公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定出现异常情况的，记录存档并在3个工作日内查明原因

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不定项选择题甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部"专家"参加电话会议，遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容，在市场上造成了较大的负面影响。请根据上述背景信息

A 流动性风险 B 市场风险 C 声誉风险 D 信用风险

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不定项选择题甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部"专家"参加电话会议，遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容，在市场上造成了较大的负面影响。请根据上述背景信息

A 全面性原则 B 内部制衡原则 C 快速响应原则 D 审慎性原则

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不定项选择题中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查，在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信

A 3 B 5 C 7 D 10

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多选

行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。

A 行稳致远的立身之本 B 服务实体经济的内在要求 C 全面深化资本市场改革的重要保障 D 防范金融风险的有力抓手

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“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（）。

A 合规是底线 B 诚信是义务 C 专业是保证 D 稳健是特色

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多选

下列属于行业文化建设基本要求的是（）。

A 坚持依法合规，牢固发展基础 B 坚持诚实守信，恪守职业操守 C 坚持专业精神，提升服务能力 D 坚持稳健经营，促进健康发展

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多选

有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

A 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B 故意出具虚假重要证据的 C 配合查处违法行为有立功表现的 D 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

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多选

证券公司风险处置措施包括（）。

A 停业整顿 B 接管 C 重整 D 托管

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