证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷2

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基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 1倍以上7倍以下 D 1倍以上10倍以下

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股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新层挂牌公司。

A 12 B 15 C 24 D 30

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按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉 B 擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉 C 擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉 D 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

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证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。

A 2% B 5% C 10% D 20%

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基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

A 1万元以上30万元以下 B 10万元以上30万元以下 C 1万元以上50万元以下 D 10万元以上50万元以下

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张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。

A 10万元 B 50万元 C 100万元 D 无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

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关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（）。

A 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物 B 证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销 C 证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽 D 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

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以下不属于第一类专业投资者的是（）。

A 私募基金管理人 B 金融机构高级管理人员 C QFII D RQFII

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下列关于指定交易的说法，正确的是（）。

A 凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人 B 每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人 C 投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请 D 指定交易撤销后无法重新申办指定交易

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下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（）。

A 证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施 B 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究 C 证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施 D 证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善

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