单选
下列信息变更不属于关键信息变更的是( )。
A 投资者姓名或名称 B 有效身份证明文件类型 C 有效身份证明文件号码 D 投资者经营产品属性
详情
单选
债券存续期内,企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起( )个月内披露半年度报告。
A 1 B 2 C 3 D 4
详情
单选
下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是( )。
A 证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系 B 证券公司应当经董事会或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策 C 针对各类风险情形,均可以采取简化措施 D 在任何情况下,均可以与客户建立业务关系或者进行交易
详情
单选
证券公司董事会每年至少召开( )次会议。
A 1 B 2 C 3 D 4
详情
单选
证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每年( )前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。
A 1月30日 B 4月30日 C 9月30日 D 12月31日
详情
单选
《期货交易管理条例》第五条规定,( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A 国务院期货监督管理机构 B 期货交易所 C 当地财政部门 D 期货业协会
详情
单选
金融衍生品到期终止或者非到期中止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后( )个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以
A 2 B 5 C 7 D 10
详情
单选
以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是( )。
A 经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B 经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 C 经营机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响 D 经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
详情
单选
下列关于保荐代表人资格的说法中,错误的是( )。
A 保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识 B 保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历 C 保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务 D 保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施
详情
单选
公司章程对( )无约束力。
A 公司法律顾问 B 股东 C 公司 D 监事
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序