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有限责任公司是企业法人,其股东对公司承担( )。
A 无限责任 B 连带责任 C 经营责任 D 有限责任
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下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施,表述错误的是( )。
A 安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行 B 在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组,清理账户、安置客户、转让证券类资产 C 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可 D 证券公司违法经营特别严重,不能清偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司
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两种法律之间存在因果关系,这两种法律之间的关系属于( )。
A 双边法律关系与多边法律关系 B 确认性法律关系创设性法律关系 C 第一性法律关系与第二性法律关系 D 纵向法律关系横向法律关系
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证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。
A 投资决策机构 B 自营业务部门 C 董事会 D 分支机构
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金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到( )或以上。
A 5% B 10% C 15% D 20%
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根据《证券公司风险处置条例》,下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是( )。
A 采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿 B 对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉,经调查核实,由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换 C 应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况,按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件 D 应派驻风险处置现场工作组,对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导
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按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,
A 第一类 B 第二类 C 第三类 D 第四类
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某证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法错误的是( )。
A 监事会必须设立主席和可以设副主席 B 监事会主席是监事会的召集人 C 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助 D 对董事、高级管理人员违反法律法规,严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案
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证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
A 1000万元 B 2000万元 C 5000万元 D 1亿元
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公司在将股份用于员工持股计划或者股权激励时,可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时,公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的( )
A 3% B 5% C 10% D 15%
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