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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5
单选
有限责任公司在对外转让股权时，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配？（ ）
A 协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权 B 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定 C 公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权 D 协商确定各自的购买比例
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单选
关于股份有限公司的股份发行，下列说法错误的是（ ）。
A 股票由法定代表人签名，公司盖章 B 发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期 C 公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票 D 公司发行记名股票的，应当置备股东名册
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单选
子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司，子公司的特征不包括（ ）。
A 子公司的重大决策需要母公司决定 B 子公司拥有独立的公司名称和公司章程 C 子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算 D 子公司的一切行为后果及责任由母公司承担
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单选
证券公司必须将其（ ）、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
A 证券经纪业务 B 证券融资业务 C 证券投资咨询业务 D 证券监督管理业务
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单选
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，
A 第一类 B 第二类 C 第三类 D 第四类
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单选
关于证券委托交易，下列说法错误的是（ ）。
A 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 B 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 C 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 D 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
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单选
下列关于证券一级市场典型违法违规行为及其法律责任的表述，说法正确的是（ ）。
A 因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体 B 因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪 C 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D 经国家有关部门批准发行，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚
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单选
下列关于私募基金的表述，说法错误的是（ ）。
A 私募基金管理人报送的登记申请材料不完备或不符合规定的，应当根据中国基金业协会的要求及时补正 B 私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后15个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续 C 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照中国基金业协会的规定向中国基金业协会申请登记手续，报送基本情况 D 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户
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单选
可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高不超过
A 80％；75％ B 75％；70％ C 70％；65％ D 65％；60％
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单选
证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。
A 客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C 对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限
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