证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5

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以下哪项不是证券公司的风险处置措施？（）

A 停业整顿 B 破产清算 C 行政重组 D 责令改正

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在融资融券业务中，证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A 逐日 B 每周 C 逐月 D 每季度

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证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划发生开户后（）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于前述情形发生后15个交易日内办理

A 1 B 3 C 6 D 12

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证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A 90％ B 80％ C 70％ D 60％

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证券公司专项计划的原始权益人，其职责不包括（）。

A 配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责 B 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 C 专项计划法律文件约定的职责 D 办理资产支持证券发行事宜

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根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人不得（）。

A 为基金份额持有人的利益进行证券投资 B 向基金份额持有人进行信息披露 C 向基金份额持有人进行收益分配 D 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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下列关于合伙协议的表述，说法错误的是（）。

A 订立合伙协议是平等民事主体的合伙人之间的民事活动 B 订立合伙协议应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则 C 合伙协议必须以书面形式订立 D 合伙协议应由2／3以上合伙人同意

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下列有关股份有限公司的设立，说法正确的是（）。

A 募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％ B 股份有限公司的设立条件必须有公司住所 C 募集设立股份有限公司的发起人应当自公司设立时应发行股份的股款缴足之日起10日内召开公司成立大会 D 股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

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证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于（）年。

A 5 B 10 C 15 D 20

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下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范，说法错误的是（）。

A 香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 B 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任 C 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

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