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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5
单选
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A 1～3年 B 3～5年 C 5～10年 D 终身
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单选
下列关于证券公司合规负责人的表述，说法不正确的是（ ）。
A 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B 合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 C 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
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单选
（ ）是指客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A 客户信用资金台账 B 客户信用资金账户 C 客户信用证券台账 D 客户信用证券账户
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单选
以下可以作为有限责任公司与股份有限公司的分类标准的是（ ）。
A 股东人数和股份流动性 B 公司是否盈利 C 公司注册资本 D 股东责任
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单选
证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
A 5 B 4 C 3 D 2
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单选
证券公司不得为融资融券业务客户开立信用业务账户的情形不包括（ ）。
A 缺乏风险承担能力的客户 B 该公司控股股东的母亲 C 持有上市证券公司3％流通股份的股东 D 从事5个月证券交易的客户
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单选
证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经会计师事务所审计，并应当附有该会计师事务所出具的（ ）。
A 内部控制评审报告 B 投资者基本信息表 C 投资者风险承受能力评估问卷 D 分类监管的评价计分表
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单选
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法错误的是（ ）。
A 不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励 B 不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩 C 对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于1年 D 在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价
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单选
未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（ ）
A 100 B 150 C 200 D 300
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单选
下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（ ）。
A 公司为公司股东提供担保必须经董事会决议 B 由公司经理为本公司股东提供担保 C 公司为公司股东提供担保必须经股东会决议 D 由董事长为本公司股东提供担保
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