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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5
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基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）。
A 有利于保障基金财产的安全 B 有利于保护基金份额持有人的合法权益 C 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 D 有利于维护基金财产的独立性
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多选
证券公司可以经营证券融资融券业务，其进行融资融券业务管理的基本原则有（ ）。
A 合法合规性原则 B 集中管理原则 C 业务隔离原则 D 了解客户原则
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多选
下列关于证券公司合规部门、业务部门和分支机构的合规管理人员配备，说法正确的有（ ）。
A 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人 B 业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 C 从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门应当配备专职合规管理人员 D 合规管理人员不得兼任证券公司的其他职务
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多选
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，客户可以委托证券公司代理的事项有（ ）。
A 接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令 B 代理客户进行资金、证券的清算、交收 C 代理保管客户买入或存入的有价证券 D 接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单
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多选
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。
A 审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 B 公司章程规定的其他信息技术管理职责 C 建立信息技术人力和资金保障方案 D 评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
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证券公司对其另类投资业务的自律管理措施有（ ）。
A 工作人员基本信息报送 B 不定期评估 C 定期报告 D 执业检查
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证券公司客户信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A 被调出可充抵保证金证券范围 B 被暂停交易 C 被实施风险警示 D 因权益处理等产生尚未到账的在途证券
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多选
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（ ）。
A 认定为不适当人选 B 出具警示函 C 责令定期报告 D 监管谈话
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证券公司中从事证券投资咨询业务的证券投资咨询人员主要包括（ ）。
A 证券咨询顾问 B 证券投资顾问 C 证券评估师 D 证券分析师
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证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（ ）。
A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ B 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ C 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％ D 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
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