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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5
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证券公司应当制订并持续完善应急预案，该应急预案的内容包括（ ）。
A 业务恢复或替代措施 B 应急管理建设目标 C 备份数据恢复机制 D 应急联系方式
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根据《证券法》的规定，证券公司经营（ ）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A 证券经纪 B 证券投资咨询 C 证券自营 D 证券资产管理
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下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保，说法正确的是（ ）。
A 在决议表决时，被担保人不得参加表决 B 必须经股东会或者股东大会决议 C 在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 D 担保事项的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效
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下列关于有限责任公司董事会的职权，说法错误的有（ ）。
A 修改公司章程 B 召集股东会会议 C 对发行公司债券作出决议 D 检查公司财务
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根据《证券法》的规定，利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（ ）。
A 利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B 证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 C 单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款 D 国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚
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下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员的表述，说法正确的有（ ）。
A 证券公司的董事、监事、高级管理人员应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规 B 证券公司的董事、监事、高级管理人员应当具有履行职责所需的经营管理能力 C 证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案 D 证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换
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证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
A 法人集中清算制度 B 客户交易结算资金集中管理制度 C 高级管理人员分工制度 D 交易数据安全备份制度
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经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有下列情形的，独立董事人数不得
A 董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任 B 内部董事人数占董事人数1／5以上 C 内部监事人员占监事人数1／3以上 D 董事长在监事会中任职
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下列关于证券公司股东出资的规定，说法错误的有（ ）。
A 证券公司股东只能用货币出资 B 符合条件的证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 C 证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％ D 证券公司股东可以用证券公司经营必需的非货币财产出资
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关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（ ）。
A 证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 B 证券公司应建立健全融出方资质审查制度 C 融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 D 证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
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