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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5
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从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。其中，专项业务水平评价测试的内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识等。（ ）
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北京证券交易所与创业板现有创新层、基础层坚持统筹协调与制度联动，维护市场结构平衡。（ ）
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证券经纪业务，是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机
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中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。（ ）
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根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，诚信信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。（ ）
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合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动。（ ）
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主办券商及其董事、监事、高级管理人员和相关业务人员，应当遵守法律法规和全国股转系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股转公司的自律管理。（ ）
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证券自营业务需加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。（ ）
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过30个工作日。（ ）
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判断
金融债券存续期间，发行人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等
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