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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5
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中国证券业协会应当建立对承销商（ ）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
A 询价 B 定价 C 配售行为 D 网下投资者报价行为
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证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别主要体现在（ ）。
A 监管机构不同 B 服务方式不同 C 立场不同 D 服务内容不同
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融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合的条件有（ ）。
A 上市交易超过5个交易日 B 基金净值在1亿元以上 C 基金持有户数不少于2000户 D 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
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多选
证券发行包括公开发行和非公开发行，公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。
A 营业执照 B 公司章程 C 税务登记证 D 发起人协议
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根据《股票期权交易试点管理办法》，关于证券公司开展股票期权业务的主要交易规则，下列说法正确的有（ ）。
A 证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理 B 证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户 C 股票期权卖方有权决定在合约规定期间是否行权 D 股票期权交易实行当日无负债结算制度
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多选
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户有（ ）。
A 转融通专用证券账户 B 转融通担保资金账户 C 转融通证券交收账户 D 转融通专用资金账户
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证券分析师是证券投资咨询人员，其执业行为准则包括（ ）。
A 自觉遵守经营机构的内部管理制度 B 自觉弘扬行业优秀文化 C 加强自身职业道德修养 D 遵守社会公德
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多选
关于证券公司与证券经纪人签订委托合同，以下说法正确的有（ ）。
A 签订合同前，证券公司应对证券经纪人进行严格审查 B 签订合同应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C 合同内可以不明确代理期间 D 合同应该公平地明确双方的权利义务
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多选
按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（ ）。
A 获利或者避免损失数额在5万元以上的 B 造成投资者直接经济损失数额在50万元以上的 C 多次诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成投资者直接经济损失数额5万元以上的 D 致使交易价格或者交易量异常波动的
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证券公司应当于下列哪些行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会？（ ）
A 入股区域性股权市场运营机构 B 取得区域性股权市场中介机构资格 C 持股情况、中介机构资格发生变化 D 证券公司从业人员的履职情况
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