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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷5
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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。
A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 融资专用资金账户 D 客户信用交易担保资金账户
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公司信用类债券存续期内，企业应当按要求披露定期报告有（ ）。
A 企业应当在每个会计年度结束之日起4个月内披露上一年年度报告 B 年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息 C 企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告 D 定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表
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下列职权中，属于股份有限公司股东大会职权的是（ ）。
A 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 B 决定公司内部管理机构的设置 C 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 D 修改公司章程
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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。
A 具有证券经纪业务资格 B 公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D 公司治理健全，内部控制有效
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根据《中华人民共和国公司法》规定，下列表述错误的有（ ）。
A A．有限责任公司应当由100个以下的股东出资设立 B B．有限责任公司设立应有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 C C．全体股东认缴的出资额由股东按照公司章程的规定自公司成立之日起 3年内缴足 D D．有限责任公司章程应载明公司的法定代表人
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不定项选择题 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造
A 5月11日 B 5月15日 C 6月9日 D 6月10日
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不定项选择题 廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推
A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 B 不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报 C 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易 D 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易
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不定项选择题 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反，当日结算显示客户出现保证金不足，于是电
A 对客户进行强行平仓 B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C 向张某发出追加保证金通知 D 允许客户透支交易
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多选
不定项选择题 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反，当日结算显示客户出现保证金不足，于是电
A 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易 B 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓 C 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易 D 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
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多选
不定项选择题 王某是某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。经节能服务有限公司与证券多次研究，拟
A 内幕交易 B 欺诈客户 C 操作市场 D 虚假陈述
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