证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9

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金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。

A 5% B 10% C 15% D 20%

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下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（）。

A 见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构 B 现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人 C 网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构 D 网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

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金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）輝.告。

A 中国证监会 B 国务院 C 中国人民银行 D 财政部

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下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（）。

A 证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施 B 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究 C 证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施 D 证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善

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净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。

A 5；15 B 10；15 C 5；10 D 10;20

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根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（）。

A 担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之曰起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起12日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告 C 担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告 D 证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研

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（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A 投资者利益优先原则 B 勤勉尽责原则 C 客观性原则 D 审慎性原则

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关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A 以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B 证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读 C 经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查 D 经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

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分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过（）。

A 1:1 B 2:1 C 3:1 D 4:1

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经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得

A 5 B 10 C 15 D 20

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