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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9
单选
下列关于证券经纪业务的说法错误的是（ ）。
A 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B 证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖 D 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
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单选
发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。
A 公平原则 B 公正原则 C 公开原则 D 维护发行人及其股东的合法权益
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单选
证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相
A 财政部、中国银保监会 B 财政部、中国证监会 C 中国人民银行、中国银保监会 D 中国人民银行、中国证监会
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单选
上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决 议，并经（ ）通过。
A 出席会议的股东所持表决权的1/2以上 B 出席会议的股东所持表决权的2/3以上 C 全体股东所持表决权的1/2以上 D 全体股东所持表决权的1/2以上
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单选
下列关于公司股权的说法，错误的是（ ）。
A 公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权 B 因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书 C 自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格 D 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东
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证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（ ）。
A 上证180指数成分股 B 香港联合交易所上市的A+H股公司股票 C 上证380指数成分股 D A+H股上市公司的证券交易所上市A股
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以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（ ）。
A 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查 B 在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告 C 证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易 D 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程
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证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。
A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院金融监督管理机构 D 证券业协会
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下列情形中为公开发行证券的是（ ）。
A 向特定对象发行证券 B 向特定对象发行证券累计超过50人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 C 向特定对象发行证券累计超过100人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 D 向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
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