证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9

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不定项选择题王某2021年4月1日入职丙证券公司合规部，丙证券公司为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记，并生成了唯一登记编号。同年7月，王某岗位调整，到资

A 王某入职丙证券公司合规部后，丙证券公司应在五个工作日内为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记 B 登记信息不完备或者不符合规定的，王某应当按照要求及时补正 C 登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会应于7个工作日内办结登记并生成唯一登记编号 D 王某从事的业务类别发生变化的，丙证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记

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不定项选择题甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供

A 有效性原则 B 准确性原则 C 需知原则 D 制衡性原则

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不定项选择题王某2021年4月1日入职丙证券公司合规部，丙证券公司为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记，并生成了唯一登记编号。同年7月，王某岗位调整，到资

A 平均数 B 平均水平 C 中位数 D 众数

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不定项选择题张某作为普通合伙人，王某作为有限合伙人，共同设立有限合伙企业甲，其中张某出资100万元，王某出资900万元。合伙协议约定，合伙期限为1年，合伙企业

A 普通合伙人张某 B 有限合伙人王某 C 全体合伙人 D 全体债权人

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不定项选择题张某作为普通合伙人，王某作为有限合伙人，共同设立有限合伙企业甲，其中张某出资100万元，王某出资900万元。合伙协议约定，合伙期限为1年，合伙企业

A 30 B 10 C 60 D 15

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不定项选择题张某作为普通合伙人，王某作为有限合伙人，共同设立有限合伙企业甲，其中张某出资100万元，王某出资900万元。合伙协议约定，合伙期限为1年，合伙企业

A 剩余债务不再偿还 B 剩余债务由张某偿还 C 剩余债务由王某偿还 D 剩余债务按出资比例由张某和王某偿还

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不定项选择题 2023年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。有限责任公司的设

A 募集设立 B 发起设立 C 证监会决定设立 D 上级机关决定设立

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合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。

A 全体合伙人决定解散 B 合伙人已不具备法定人数满30天 C 合伙期限届满，合伙人决定不再经营 D 依法被吊销营业执照

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期货合约品种和标准化期权合约品种的（）应当由期货交易场所决定并向国务院期货监督管理机构备案。

A A．上市 B B．中止上市 C C．恢复上市 D D．终止上市

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法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。

A A．法律关系的目标 B B．法律关系的客体 C C．法律关系的内容 D D．法律关系的主体

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