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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9
判断
有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散。（ ）
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证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。（ ）
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判断
证券公司应于每月结束后10个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情
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判断
证券公司保存客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起不得低于10年。（ ）
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判断
证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。（ ）
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判断
证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信
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判断
债券有关业务应按照经纪、自营、承销、资管、投资顾问等类型分开办理，并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离，防范利益冲突；债券交易的投资决策、交易执行、风险控制
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判断
证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，不得以“团队制”替代部门管理。（ ）
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判断
普通投资者风险承受能力等级评估是一个持续性的工作，经营机构应当定期或在得知投资者信息发生重要变化、可能影响投资者分类时及时对普通投资者风险承受能力等级进行重新评
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判断
与公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与公司均有较大不同。（ ）
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