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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9
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证券公司的董事长，属于证券公司管理人员，不属于从业人员范围。（ ）
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交易者进行标准化期权合约交易的，买方应当缴纳保证金，卖方应当支付权利金。（ ）
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经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类
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整体来看，证券行业文化、职业道德等“软实力”的发展快于证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的发展。（ ）
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判断
由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司，称为发起设立。
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判断
健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。（ ）
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判断
经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为人民币5亿元。
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证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。其中的“三个层次”分别是宏观层、中观层和微观层。（ ）
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某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量85%的，方为发行成功。
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判断
证券公司在12个月内未完成行政重组的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限12个月。（ ）
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