证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9

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证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。

A 利用该信息买卖证券 B 利用该信息建议他人买卖证券 C 泄露该信息 D 进行隔离墙制度

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质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。

A 证券公司质押专用账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 B 证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限 C 证券公司进入风险处置或破产程序 D 质押券中的债券到期

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公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。

A 合规管理的有效性 B 经营管理的合规性 C 执业行为的合规性 D 经营管理的盈利性

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下列关于股份有限公司担保的表述，说法错误的有（）。

A 股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保 B 股份有限公司不得为公司股东提供担保 C 股份有限公司不得为他人提供担保 D 股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准

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下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。

A 证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责 B 证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责 C 证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责 D 证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

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证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由中国证监会视具体情形，采取（）等监管措施。

A 责令改正 B 出具警示函 C 责令公开说明 D 责令定期报告

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《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、

A 治理结构不健全 B 经营管理混乱 C 账外设账 D 账外经营

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不定项选择题甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供

A 敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息 B 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于公司所有工作人员知悉 C 证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为小众信息 D 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务

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不定项选择题 2023年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。设立有限责任公司

A 股东符合法定人数，由1人以上200人以下股东出资设立 B 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 C 有公司住所 D 由董事会制定公司章程

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不定项选择题 2023年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。规模大的有限责任

A 董事会 B 理事会 C 监事会 D 股东会

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