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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9
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按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控
A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券资产管理业务 D 证券公司内部审计业务
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多选
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。
A 具有证券经纪业务资格 B 公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D 公司治理健全，内部控制有效
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证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。
A 汇率风险 B 法律风险 C 财务风险 D 道德风险
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多选
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（ ）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。
A 融资融券业务资格申请书 B 股东会关于经营融资融券业务的决议 C 融资融券业务方案 D 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
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多选
证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（ ）。
A 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外 B 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 C 股东违规占用公司资产 D 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
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多选
融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。
A 在交易所上市交易超过2个月的 B 股东人数不少于4000人 C 股票发行公司已完成股权分置改革 D 股票交易未被交易所实施风险警示
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多选
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。
A 警告 B 撤销任职资格或者证券从业资格 C 降职 D 罚款
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多选
证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（ ）。
A 严格内部审批程序 B 及时与中国证券业协会沟通，履行报备（报批）程序 C 制定风险控制措施 D 注重过程控制，及时纠正偏离目标
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多选
以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板或创业板转融券业务的是（ ）。
A 技术系统准备就绪 B 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C 参与科创板转融券业务应当具备证券金融公司规定的其他条件 D 具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限
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多选
公司合并可以采取（ ）的形式。
A 完全合并 B 吸收合并 C 部分合并 D 新设合并
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