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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷9
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有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散。（ ）
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证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起7个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。（ ）
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证券公司作为代销机构销售私募类金融产品时，可以在面向社会公众的宣传单上进行宣传。（ ）
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沪深交易所目前提供6种常用组合策略分别是认购牛市价差策略、认沽牛市价差策略、认购熊市价差策略、认沽熊市价差策略、跨式空头与宽跨式空头策略。（ ）
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在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商应当忠实执行投资者的委托指令，严格按照委托人的要求办理委托事务。（ ）
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目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。（ ）
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证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于50%。（ ）
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基金合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。（ ）
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开放式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。（ ）
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根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，在内部约束机制方面，证券公司应当健全内部制度建设，防控风险，加强对分支机构实行独立授权管理。（ ）
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